科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板上市委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的(de)证券发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(z2l是多少斤 2l是多少kgài)的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健2l是多少斤 2l是多少kg会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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