在“扶优限劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快证券(quàn)投资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2尿布疹一般几天痊愈，宝宝尿布疹用什么药膏好得快月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事(shì)私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具(jù)警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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